本基金基金合同于2016年8月24日生效。
重要提示
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書。
本基金屬債券型證券投資基金,為證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市場(chǎng)基金。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?;鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說(shuō)明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2019年2月24日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年12月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
(一)基金管理人概況
本基金管理人為中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名稱:中海基金管理有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
郵政編碼:200120
成立日期:
法定代表人:楊皓鵬
總經(jīng)理:楊皓鵬
經(jīng)營(yíng)范圍:基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)基金字[2004]24號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司(中外合資)
注冊(cè)資本:1.466667億元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人:葛瑋賡
聯(lián)系電話:021-38429808
股東名稱及其出資比例:
中海信托股份有限公司 41.591%
國(guó)聯(lián)證券股份有限公司 33.409%
法國(guó)愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司 25.000%
(二)主要人員情況
1、 董事會(huì)成員
黃曉峰先生,董事長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中海信托股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記。歷任湖北省計(jì)劃管理干部學(xué)院助教,國(guó)家海洋局管理司主任科員,中國(guó)海洋石油總公司計(jì)劃項(xiàng)目處、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)處干部、保險(xiǎn)處保險(xiǎn)主管,中海石油有限公司稅收保險(xiǎn)崗、代理融資崗位經(jīng)理、資金部副總監(jiān)、代理總監(jiān)、總監(jiān),中海石油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理,中海信托股份有限公司總裁。
龐建先生,董事。中國(guó)人民大學(xué)本科學(xué)歷,高級(jí)會(huì)計(jì)師?,F(xiàn)任中海石油財(cái)務(wù)有限公司總經(jīng)理。歷任渤海石油公司對(duì)外合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)部外事會(huì)計(jì),渤海13/03合作區(qū)聯(lián)管會(huì)財(cái)務(wù)專業(yè)代表,10/15、11/19、06/17合作區(qū)聯(lián)管會(huì)財(cái)務(wù)專業(yè)代表,中國(guó)海洋石油總公司審計(jì)部干部,中海會(huì)計(jì)審計(jì)公司第三業(yè)務(wù)處干部、審計(jì)業(yè)務(wù)三部經(jīng)理(副處級(jí)),中國(guó)海洋石油總公司(有限公司)審計(jì)部審計(jì)三處處長(zhǎng)、項(xiàng)目審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)監(jiān)察部投資項(xiàng)目審計(jì)調(diào)查經(jīng)理、內(nèi)審崗經(jīng)理,中國(guó)海洋石油有限公司審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理,中國(guó)海洋石油總公司(有限公司)審計(jì)監(jiān)察部副總經(jīng)理兼審計(jì)中心主任,中國(guó)海洋石油國(guó)際有限公司副總經(jīng)理,中國(guó)海洋石油總公司資金部總經(jīng)理。
楊皓鵬先生,董事。復(fù)旦大學(xué)碩士?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理兼中海恒信資產(chǎn)管理(上海)有限公司董事長(zhǎng)。歷任中海信托股份有限公司綜合管理部總裁秘書、托管部項(xiàng)目經(jīng)理、自有資金及信息管理部綜合業(yè)務(wù)經(jīng)理、辦公室主任、黨委秘書、人力資源部經(jīng)理、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理,中?;鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理助理、代理督察長(zhǎng)。
彭焰寶先生,董事。清華大學(xué)學(xué)士?,F(xiàn)任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司總裁、董事,兼華英證券有限責(zé)任公司董事。歷任無(wú)錫市證券公司(國(guó)聯(lián)證券前身)交易員,國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司投資經(jīng)理,無(wú)錫市國(guó)聯(lián)投資管理咨詢有限公司投資經(jīng)理,錫洲國(guó)際有限公司投資部經(jīng)理,中?;鸸芾碛邢薰就顿Y管理部總經(jīng)理兼投資總監(jiān)(期間曾兼任中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān),國(guó)聯(lián)證券股份有限公司證券投資部總經(jīng)理、副總裁。
江志強(qiáng)先生,董事。東南大學(xué)碩士?,F(xiàn)任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席。歷任國(guó)聯(lián)證券股份有限公司證券投資部經(jīng)理、證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、財(cái)富管理中心總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、總裁助理、副總裁。
MOLING CHEN(陳末翎)女士,董事。澳大利亞國(guó)籍。澳洲莫納什大學(xué)工商管理碩士。現(xiàn)任愛德蒙羅斯柴爾德中國(guó)私募股權(quán)基金I期和II期主管合伙人。歷任澳大利亞墨爾本藥物技術(shù)研究所化學(xué)分析師,澳大利亞墨爾本凱龍生物區(qū)域經(jīng)理,百奧維達(dá)中國(guó)基金高級(jí)投資總監(jiān)。
陳道富先生,獨(dú)立董事。中國(guó)人民銀行金融研究所博士?,F(xiàn)任國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所副所長(zhǎng)。曾任中關(guān)村證券公司總裁助理、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所綜合研究室主任。
WANG WEIDONG(王衛(wèi)東)先生,獨(dú)立董事。美國(guó)國(guó)籍。芝加哥大學(xué)博士?,F(xiàn)任北京市中倫律師事務(wù)所合伙人,歷任Sidley Austin(盛德律師事務(wù)所)芝加哥總部律師,北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院國(guó)際MBA項(xiàng)目訪問(wèn)教授,北京德恒律師事務(wù)所合伙人,美國(guó)德杰律師事務(wù)所合伙人。
張軍先生,獨(dú)立董事。復(fù)旦大學(xué)博士?,F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任、復(fù)旦大學(xué)“當(dāng)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)”長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授、復(fù)旦發(fā)展研究院副院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師、教育部重點(diǎn)研究基地中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究中心主任。歷任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院助教、講師,復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。
2、監(jiān)事會(huì)成員
張悅女士,監(jiān)事長(zhǎng)。碩士,高級(jí)會(huì)計(jì)師?,F(xiàn)任中海信托股份有限公司總稽核、信托事務(wù)管理總部總經(jīng)理。歷任北京石油交易所交易部副經(jīng)理,中國(guó)海洋石油東海公司計(jì)財(cái)部會(huì)計(jì)、企管部企業(yè)管理崗,中海石油總公司平湖生產(chǎn)項(xiàng)目計(jì)財(cái)部經(jīng)理,中海石油有限公司上海分公司計(jì)財(cái)部崗位經(jīng)理,中海信托股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)、計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、稽核審計(jì)部經(jīng)理、紀(jì)委副書記、合規(guī)總監(jiān)、黨辦主任。
Pascal CHARLOT(夏樂(lè)博)先生,監(jiān)事。法國(guó)國(guó)籍。法國(guó)埃夫里大學(xué)金融系碩士、法國(guó)國(guó)立電信管理學(xué)院金融系碩士?,F(xiàn)任愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理(香港)有限公司董事會(huì)成員、執(zhí)行總監(jiān)、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、第1類和第9類受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員,愛德蒙得洛希爾集團(tuán)亞太區(qū)財(cái)務(wù)長(zhǎng)以及愛德蒙得洛希爾(瑞士)商務(wù)拓展部高級(jí)副總裁。歷任法國(guó)巴黎銀行全球IT部門客戶經(jīng)理、法國(guó)巴黎銀行新加坡分行項(xiàng)目經(jīng)理、愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理香港有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、愛德蒙得洛希爾資產(chǎn)管理香港有限公司營(yíng)運(yùn)總監(jiān)、第1類和第9類受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。
康鐵祥先生,職工監(jiān)事。博士?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰撅L(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。歷任山東省招遠(yuǎn)市繡品廠財(cái)務(wù)科科員,上海浦發(fā)銀行外匯業(yè)務(wù)部科員,中海基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部助理風(fēng)控經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理兼風(fēng)控總監(jiān)、風(fēng)控稽核部總經(jīng)理。
張奇先生,職工監(jiān)事。學(xué)士?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰拘畔⒓夹g(shù)部總經(jīng)理。歷任沈陽(yáng)聯(lián)正科技有限公司技術(shù)部經(jīng)理,北京致達(dá)賽都科技有限公司網(wǎng)絡(luò)部經(jīng)理,上海致達(dá)信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司技術(shù)支持部經(jīng)理,中?;鸸芾碛邢薰拘畔⒓夹g(shù)部工程師、信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
楊皓鵬先生,總經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士。歷任中海信托股份有限公司綜合管理部總裁秘書、托管部項(xiàng)目經(jīng)理、自有資金及信息管理部綜合業(yè)務(wù)經(jīng)理、辦公室主任、黨委秘書、人力資源部經(jīng)理、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理。2017年7月進(jìn)入本公司工作,曾任總經(jīng)理助理,2017年8月至今任本公司總經(jīng)理(期間2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察長(zhǎng)),2017年9月至今任本公司董事, 2017年11月至今任中海恒信資產(chǎn)管理(上海)有限公司董事長(zhǎng)。
宋宇先生,常務(wù)副總經(jīng)理。復(fù)旦大學(xué)數(shù)理統(tǒng)計(jì)專業(yè)學(xué)士,經(jīng)濟(jì)師。歷任無(wú)錫市統(tǒng)計(jì)局秘書,國(guó)聯(lián)證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部副經(jīng)理、發(fā)行調(diào)研部副經(jīng)理、辦公室主任、研究發(fā)展部總經(jīng)理。2004年3月進(jìn)入本公司工作,歷任本公司督察長(zhǎng)、副總經(jīng)理(期間2011年1月至2011年10月兼任本公司代理總經(jīng)理,2014年5月至2014年10月兼任本公司代理督察長(zhǎng)),2015年4月至今任本公司常務(wù)副總經(jīng)理。
黃樂(lè)軍先生,督察長(zhǎng)。廈門大學(xué)法律碩士。歷任北京近鐵運(yùn)通運(yùn)輸有限公司廈門分公司職員、上海市公安局副主任科員、上海證監(jiān)局主任科員、海富通基金管理有限公司監(jiān)察稽核總監(jiān)。2018年2月進(jìn)入本公司工作,2018年3月至今任本公司督察長(zhǎng)。
4、基金經(jīng)理
江小震先生,復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。歷任長(zhǎng)江證券股份有限公司投資經(jīng)理、中維資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司部門經(jīng)理、天安人壽保險(xiǎn)股份有限公司(原名恒康天安保險(xiǎn)有限責(zé)任公司)投資部經(jīng)理、太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司高級(jí)經(jīng)理。2009年11月進(jìn)入本公司工作,歷任固定收益小組負(fù)責(zé)人、固定收益部副總監(jiān)、固定收益部總經(jīng)理,現(xiàn)任投資副總監(jiān)。2010年7月至2012年10月任中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理,2016年2月至2017年7月任中海中鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理, 2016年4月至2018年3月任中?;葚S純債分級(jí)債券型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年4月至2018年5月任中海貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理,2016年4月至2018年5月任中海純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年7月至2018年5月任中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理,2014年3月至2018年9月任中海可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金基金經(jīng)理,2011年3月至今任中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理,2013年1月至今任中?;菰<儌鶄桶l(fā)起式證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理, 2014年8月至今任中海惠祥分級(jí)債券型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年4月至今任中海惠利純債分級(jí)債券型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年8月至今任中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。
于航先生,復(fù)旦大學(xué)運(yùn)籌學(xué)與控制論專業(yè)博士。2010年7月進(jìn)入本公司工作,歷任助理分析師、分析師、高級(jí)分析師、高級(jí)分析師兼基金經(jīng)理助理。2016年2月至2017年7月任中海進(jìn)取收益靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年2月至2017年7月任中海中鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理,2015年4月至今任中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金基金經(jīng)理,2016年2月至今任中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理,2016年3月至今任中海魅力長(zhǎng)三角靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理,2016年8月至今任中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。
5、歷任基金經(jīng)理
本基金基金合同于2016年8月24日生效,歷任基金經(jīng)理如下表:
基金經(jīng)理姓名 | 管理本基金時(shí)間 |
江小震、于航 | 2016年8月24日-至今 |
6、投資決策委員會(huì)成員
楊皓鵬先生,主任委員?,F(xiàn)任中海基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
許定晴女士,委員?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰敬硗顿Y總監(jiān)、投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
江小震先生,委員。現(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰就顿Y副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
邱紅麗女士,委員?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰狙芯坎扛笨偨?jīng)理、基金經(jīng)理。
劉俊先生,委員?,F(xiàn)任中?;鸸芾碛邢薰净鸾?jīng)理。
林翠萍女士,委員?,F(xiàn)任中海基金管理有限公司基金經(jīng)理。
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:平安銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人:謝永林
成立日期:1987年12月22日
組織形式:股份有限公司
注冊(cè)資本:17,170,411,366元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037 號(hào)
聯(lián)系人:高希泉
聯(lián)系電話:(0755) 2219 7701
平安銀行基本情況:
平安銀行股份有限公司是一家總部設(shè)在深圳的全國(guó)性股份制商業(yè)銀行(深圳證券交易所簡(jiǎn)稱:平安銀行,證券代碼000001)。其前身是深圳發(fā)展銀行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行。中國(guó)平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司及其子公司合計(jì)持有平安銀行58%的股份,為平安銀行的控股股東。截至2018年9月末,平安銀行有 77 家分行,共1,056家營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。
2018年1-9月,平安銀行實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入866.64億元(同比增長(zhǎng)8.6%)、凈利潤(rùn)204.56億元(同比增長(zhǎng)6.8%)、資產(chǎn)總額33,520.56億元(較上年末增長(zhǎng)3.2%)、吸收存款余額21,346.41億元(較上年末增長(zhǎng)6.7%)、發(fā)放貸款和墊款總額(含貼現(xiàn))19,220.47億元(較上年末增幅12.8%)。
平安銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管事業(yè)部,下設(shè)市場(chǎng)拓展處、創(chuàng)新發(fā)展處、估值核算處、資金清算處、規(guī)劃發(fā)展處、IT系統(tǒng)支持處、督察合規(guī)處、基金服務(wù)中心8 個(gè)處室,目前部門人員為60人。
(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
(1)中?;鸸芾碛邢薰?/span>
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人:楊皓鵬
電話:021-68419518
傳真:021-68419328
聯(lián)系人:周穎
客戶服務(wù)電話:400-888-9788(免長(zhǎng)途話費(fèi))或021-38789788
公司網(wǎng)址:www.duappy.com
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F218
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街158號(hào)遠(yuǎn)洋大廈F218
負(fù)責(zé)人:劉承來(lái)
電話:010-66493583
傳真:010-66425292
聯(lián)系人:鄭健
客戶服務(wù)電話:400-888-9788(免長(zhǎng)途話費(fèi))
公司網(wǎng)站:www.duappy.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)平安銀行股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人:謝永林
聯(lián)系電話:(0755) 2219 7701
傳真電話:021-50979507
聯(lián)系人:高希泉
客戶服務(wù)電話:95511-3
公司網(wǎng)址: www.bank.pingan.com
(2)中國(guó)銀行股份有限公司
住所:北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:陳四清
托管部門信息披露聯(lián)系人:王永民
傳真:(010)66594942
客戶服務(wù)電話:95566
公司網(wǎng)站:www.boc.cn
(3)招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
電話:0755—83199084
傳真:0755-83195049
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人:張燕
客戶服務(wù)電話:95555
公司網(wǎng)址:www.cmbchina.com
(4)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所:上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址:上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人:高國(guó)富
電話:021-61616206,021-61162137
傳真:021-63604196
聯(lián)系人:虞谷云、周毅
客戶服務(wù)電話:95528
公司網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
(5)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:福州市湖東路154號(hào)中山大廈
辦公地址:福州市湖東路154號(hào)中山大廈
法定代表人:高建平
聯(lián)系人:李博
電話:021-52629999-218966
傳真:021-62569070
客戶服務(wù)電話:95561
網(wǎng)址:www.cib.com.cn
(6)寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)浙江寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
辦公地址:中國(guó)浙江寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人:陸華裕
聯(lián)系人:王海燕
電話:0574-89103171
傳真:0574-89103213
客戶服務(wù)電話:95574
網(wǎng)址:http://www.nbcb.com.cn/
(7)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司
住所:無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)7-9層
辦公地址:無(wú)錫市太湖新城金融一街8號(hào)7-9層
法定代表人:姚志勇
電話:0510-82831662
傳真:0510-82830162
聯(lián)系人:沈剛
客戶服務(wù)電話:95570
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
(8)中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-83574507
傳真:010-83574807
聯(lián)系人:辛國(guó)政
客戶服務(wù)電話:4008-888-888或95551
公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(9)長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所:武漢市新華路特8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址:武漢市新華路特8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人:胡運(yùn)釗
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
聯(lián)系人:李良
客戶服務(wù)電話:95579或4008-888-999
公司網(wǎng)址:www.95579.com
(10)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路689號(hào)
辦公地址:上海市廣東路689號(hào)
法定代表人:王開國(guó)
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯(lián)系人:金蕓、李笑鳴
客戶服務(wù)電話:95553
公司網(wǎng)址:www.htsec.com
(11)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人:王常青
聯(lián)系人:權(quán)唐、許夢(mèng)園
電話:95587/400-8888-108
開放式基金咨詢電話: 400-8888-108
開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-65182261
公司網(wǎng)址:www.csc108.com
(12)申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法定代表人:李梅
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
聯(lián)系人:黃瑩
客戶服務(wù)電話:95523或4008895523
公司網(wǎng)址:www.swhysc.com
(13)東吳證券股份有限公司
住所:江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18-21層
辦公地址:江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)商旅大廈18-21層
法定代表人:范力
電話:0512-65581136
傳真:0512-65588021
聯(lián)系人:方曉丹
客戶服務(wù)電話:0512-33396288
公司網(wǎng)址:www.dwzq.com.cn
(14)西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址:重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
辦公地址:重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人:吳堅(jiān)
電話:023-63786633
傳真:023-63786212
聯(lián)系人:張煜
客戶服務(wù)電話:95355 、4008096096
公司網(wǎng)址: www.swsc.com.cn
(15)國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
電話:021-38676666
傳真:021-38676666
聯(lián)系人:鐘偉鎮(zhèn)
客戶服務(wù)電話:400-888-8666/95521
公司網(wǎng)址:www.gtja.com
(16)金元證券股份有限公司
住所:海南省??谑心蠈毬?span lang="EN-US" style="margin: 0px;">36號(hào)證券大廈4層
辦公地址:深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人:王作義
電話:0755-83025693
傳真:0755-83025625
聯(lián)系人:劉萍
客戶服務(wù)電話:95372
公司網(wǎng)址:www.jyzq.cn
(17)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:霍達(dá)
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯(lián)系人:黃健
客戶服務(wù)電話:95565
公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn
(18)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
法定代表人:楊宇翔
電話:4008866338
傳真:0755-82400862
聯(lián)系人:鄭舒麗
客戶服務(wù)電話:95511-8
公司網(wǎng)址:stock.pingan.com
(19)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人:薛峰
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
聯(lián)系人:劉晨
客戶服務(wù)電話:95525
公司網(wǎng)址:www.ebscn.com
(20)華泰證券股份有限公司
住所:南京市江東中路228號(hào)
辦公地址:南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人:周易
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962
聯(lián)系人:龐曉蕓
客戶服務(wù)電話:95597
公司網(wǎng)址:www.htsc.com.cn
(21)國(guó)信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯(lián)系人:周楊
客戶服務(wù)電話:95536
公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(22)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
法定代表人:李瑋
電話:0531-68889115
傳真:0531-68889752
聯(lián)系人:吳陽(yáng)
客戶服務(wù)電話:95538
公司網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn
(23)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人:毛詩(shī)莉
電話:0755-23838750
傳真:0755-82485081
客戶服務(wù)電話:95358
公司網(wǎng)址:www.firstcapital.com.cn
(24)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
住所:廣州市中山二路18號(hào)廣東電信廣場(chǎng)36、37層
辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19樓
法定代表人:甘蕾
電話:020-37865070
聯(lián)系人:王鑫
開放式基金咨詢電話:400-8888-133
開放式基金接收傳真:020-22373718-1013
公司網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn
(25)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室(郵編:830002)
法定代表人:許建平
電話:010-88085858
傳真:010-88085195
聯(lián)系人:李巍
客戶服務(wù)電話:400-800-0562
網(wǎng)址:www.hysec.com
(26)渤海證券股份有限公司
住所:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人:杜慶平
聯(lián)系人:王兆權(quán)
電話:022-28451861
傳真:022-28451892
客戶服務(wù)電話:400-651-5988
公司網(wǎng)址: www.bhzq.com
(27)國(guó)金證券股份有限公司
住所:成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址:成都市東城根上街95號(hào)6、16、17樓
法定代表人:冉云
聯(lián)系人:武晉婧
聯(lián)系電話:028-86690057、028-86690058
傳真:028-86690126
客戶服務(wù)電話:95310
公司網(wǎng)址:www.gjzq.com.cn
(28)信達(dá)證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人:張志剛
聯(lián)系人:唐靜
聯(lián)系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客戶服務(wù)電話:95321
公司網(wǎng)址:www.cindasc.com
(29)中信證券股份有限公司
住所:深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯(lián)系電話:010-60838888
傳真:010-60836029
聯(lián)系人:王一通
客戶服務(wù)電話: 95548
公司網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com
(30)東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址:長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址:長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人:李福春
客服熱線:95360
郵編:130119
聯(lián)系人:安巖巖
聯(lián)系電話:0431-85096517
傳真:0431-85096795
公司網(wǎng)站:www.nesc.cn
(31)東興證券股份有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人:魏慶華
聯(lián)系人:湯漫川
電話:010-66555316
傳真:010-66555246
客戶服務(wù)電話:400-888-8993
公司網(wǎng)址:www.dxzq.net.cn
(32)天相投資顧問(wèn)有限公司
住所:北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人:林義相
電話:010-66045529
傳真:010-66045518
聯(lián)系人:譚磊
客戶服務(wù)電話:010-66045678
公司網(wǎng)址:www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)址:www.jjm.com.cn
(33)中信證券(山東)有限責(zé)任公司
住所:青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
辦公地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
法定代表人:姜曉林
聯(lián)系人:劉曉明
聯(lián)系電話:0532-89606165
客服電話:95548
(34)中信期貨有限公司
注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
聯(lián)系人:劉宏瑩
電話:010-60833754
傳真:0755-83217421
客戶服務(wù)電話:400-990-8826
網(wǎng)址:www.citicsf.com
(35)華西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯(lián)系人:周志茹
電話:028-86135991
傳真:028-86150040
客戶服務(wù)電話:95584和4008-888-818
公司網(wǎng)址:http://www.hx168.com.cn
(36)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人:丁學(xué)東
聯(lián)系人:楊涵宇
聯(lián)系電話:01065051166
客服電話:4009101166
公司網(wǎng)址:www.cicc.com.cn
(37)聯(lián)訊證券股份有限公司
注冊(cè)地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路55號(hào)廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南中路 2002 號(hào)中廣核大廈北樓 10 樓
法定代表人:徐剛
聯(lián)系人:彭蓮
電話:0755-83331195
傳真:0752-2119660
客戶服務(wù)電話:95564
網(wǎng)址:www.lxsec.com
(38)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道6019號(hào)金潤(rùn)大廈23A
法定代表人:高鋒
聯(lián)系人:廖苑蘭
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客戶服務(wù)電話:4008048688
網(wǎng)址:www.keynesasset.com
(39)東莞證券股份有限公司
住所:東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心
辦公地址:東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法人代表:張運(yùn)勇
電話:0769-22115712、0769-22119348
傳真:0769-22119423
聯(lián)系人:李榮、孫旭
客戶服務(wù)電話:95328
公司網(wǎng)址:http://www.dgzq.com.cn/
住所:杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1218號(hào)1幢202室
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號(hào)恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
聯(lián)系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網(wǎng)址:www.fund123.cn
(41)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人:薛峰
聯(lián)系人:童彩平
聯(lián)系電話:0755-33227950
客服電話:4006-788-887
公司網(wǎng)址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(42)上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)11層
法定代表人:張躍偉
業(yè)務(wù)聯(lián)系人:鄭茵華
聯(lián)系電話:021-20691831
公司網(wǎng)址:www.erichfund.com
住所:上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址:上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號(hào)c棟
法定代表人:汪靜波
聯(lián)系人:余翼飛
聯(lián)系電話:021-80358749
客服電話:400-821-5399
公司網(wǎng)址:www.noah-fund.com
(44)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯(lián)系人:劉洋
聯(lián)系電話:021-20835787
客服電話:400-920-0022/ 021-20835588
公司網(wǎng)址:licaike.hexun.com
(45)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?span lang="EN-US" style="margin: 0px;">190號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座
法定代表人:其實(shí)
聯(lián)系人:朱玉
聯(lián)系電話:021-54509977
客服電話:400-1818-188
公司網(wǎng)址:www.1234567.com.cn
(46)眾升財(cái)富(北京)基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū)13號(hào)樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08
法定代表人:李招娣
聯(lián)系人:李艷
聯(lián)系電話:010-59497361
客服電話:400-876-9988
公司網(wǎng)址:www.wy-fund.com
(47)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
聯(lián)系人:王詩(shī)玙
聯(lián)系電話:021-20613999
客服電話:400-700-9665
公司網(wǎng)址:www.ehowbuy.com
(48)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址:上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)18層
法定代表人:李興春
聯(lián)系人:陳孜明
聯(lián)系電話:021-50583533
傳真:021-61101630
客服電話:400-921-7755
公司網(wǎng)址:www.leadfund.com.cn
(49)北京增財(cái)基金銷售有限公司
住所:北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208號(hào)
辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈1208-1209號(hào)
法定代表人:羅細(xì)安
聯(lián)系人:史麗麗
聯(lián)系電話:010-67000988
客服電話:400-001-8811
公司網(wǎng)址:www.zcvc.com.cn
(50)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號(hào)五層5122室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路20號(hào)樂(lè)成中心A座23層
法定代表人:梁越
聯(lián)系人:周斌
聯(lián)系電話:010-57756019
客服電話:400-786-8868-5
公司網(wǎng)址:www.chtfund.com
(51)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所:深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區(qū)宣武門外大街10號(hào)莊勝?gòu)V場(chǎng)中央辦公樓東翼7層727室
法定代表人:楊懿
聯(lián)系人:劉寶文
聯(lián)系電話:010-63130889-8369
客服電話:400-166-1188
公司網(wǎng)址:8.jrj.com.cn
(52)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2號(hào)樓2樓
法定代表人:凌順平
聯(lián)系人:胡璇
聯(lián)系電話:0571-88911818
客服電話:4008-773-772
公司網(wǎng)址:www.5ifund.com
(53)中期資產(chǎn)管理有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外光華路14號(hào)1幢11層1103號(hào)
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外光華路14號(hào)中期大廈8層
法定代表人:姜新
聯(lián)系人:方艷美
聯(lián)系電話:010-65807865
客服電話:010-65807865
(54)浙江金觀誠(chéng)基金銷售有限公司
住所:杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)錦昌大廈一樓金觀誠(chéng)財(cái)富
法定代表人:徐黎云
聯(lián)系人:周圣熙
聯(lián)系電話:0571-88337560
客服電話:400-068-0058
注: 公司自 2019 年 2 月1 日起暫停該機(jī)構(gòu)辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。
(55)上海匯付基金銷售有限公司
住所:上海市黃浦區(qū)黃河路333號(hào)201室A區(qū)056單元
辦公地址:上海市宜山路700號(hào)普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟匯付天下總部大樓2樓
法定代表人:金佶
聯(lián)系人:甄寶林
聯(lián)系電話:021-34013996
客服電話:021-34013999
公司網(wǎng)址:https://www.hotjijin.com
(56)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司
住所:遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園3號(hào)
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區(qū)星海中龍園3號(hào)
法定代表人:林卓
聯(lián)系人:徐江
聯(lián)系電話:0411-88891212-119
傳真:0411-84396536
客服電話:400-0411-001
(57)上海陸金所基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)
法定代表人:王之光
聯(lián)系人:寧博宇
聯(lián)系電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
公司網(wǎng)址:www.lufunds.com
(58)北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育館北路甲2號(hào)盈科中心B座裙樓二層
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育館北路甲2號(hào)盈科中心B座裙樓二層
法定代表人:董浩
聯(lián)系人:陳銘洲
聯(lián)系電話:010-65951887
傳真:010-65951887
客服電話:4000681176
公司網(wǎng)址:www.hongdianfund.com
(59)大泰金石基金銷售有限公司
住所:南京市建鄴區(qū)江東中路102號(hào)708室辦公地址:上海市浦東新區(qū)峨山路505號(hào)東方純一大廈15樓
法定代表人:姚楊
聯(lián)系人:孟召社
聯(lián)系電話:021-20324176
傳真:021-20324199
客服電話:400-928-2266
公司網(wǎng)址:www.dtfunds.com
注: 公司自 2019 年 1 月30 日起暫停該機(jī)構(gòu)辦理本公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。
(60)上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址:上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓
法定代表人:陳繼武
聯(lián)系人:高皓輝
聯(lián)系電話:021-63333389
傳真:021-63333390
客服電話:4006-433-389
公司網(wǎng)址:www.vstonewealth.com
(61)珠海盈米基金銷售有限公司
住所:珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯(lián)系人:邱湘湘
聯(lián)系電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
公司網(wǎng)址:www.yingmi.cn
(62)奕豐基金銷售有限公司
住所:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
聯(lián)系人:葉健
聯(lián)系電話:0755-89460500
傳真:0755-21674453
客服電話:400-684-0500
公司網(wǎng)址:www.ifastps.com.cn
(63)安糧期貨股份有限公司
住所:安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路168號(hào)同濟(jì)大廈10-11層
辦公地址:安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路168號(hào)同濟(jì)大廈10-11層(總部)
法定代表人:朱中文
聯(lián)系人:梁蕾
聯(lián)系電話:0551-62870125
傳真:0551-62870131
客服電話:400 626 9988
公司網(wǎng)址:http://www.alqh.com/
(64)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室
辦公地址:上海市長(zhǎng)寧區(qū)福泉北路518號(hào)8座3層
法定代表人:燕斌
聯(lián)系人:陳東
聯(lián)系電話:021-52822063
傳真:021-52975270
客服電話:4000-466-788
公司網(wǎng)址:www.66zichan.com
(65)北京錢景基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區(qū)丹棱街丹棱soho10層
辦公地址:北京市海淀區(qū)丹棱街丹棱soho10層
法定代表人:趙榮春
聯(lián)系人:陳劍煒
聯(lián)系電話:010-57418813
客服電話:400-893-6885
公司網(wǎng)址:www.qianjing.com
(66)北京展恒基金銷售股份有限公司
住所:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈2層
法定代表人:閆振杰
電話:010-59601366
傳真:010-62020355
聯(lián)系人:翟文
客戶服務(wù)電話:4008188000
公司網(wǎng)址:www.myfund.com
(67)深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所:深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
辦公地址:深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
法定代表人:賴任軍
電話:0755-29330513
傳真:0755-26920530
聯(lián)系人:劉昕霞
客戶服務(wù)電話:400-930-0660
公司網(wǎng)址:www.jfzinv.com
(68)北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司
住所:北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū)13號(hào)樓浦項(xiàng)中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
電話:4006236060
傳真:010-82055860
聯(lián)系人:王英俊
客戶服務(wù)電話:400-623-6060
公司網(wǎng)址:www.niuniufund.com
(69)上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
法定代表人:黃欣
電話:021-33768132
傳真:021-33768132-802
聯(lián)系人:戴珉微
客戶服務(wù)電話:4006767523
公司網(wǎng)址:www.zhongzhengfund.com
(70)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
辦公地址:北京市西城區(qū)德外大街合生財(cái)富廣場(chǎng)1302室
住所:北京市西城區(qū)德外大街合生財(cái)富廣場(chǎng)1302室
法定代表人:王興吉
聯(lián)系人:高雪超
聯(lián)系電話:18601207732
傳真:010-82057741
客服電話:4000888080
公司網(wǎng)址:www.qiandaojr.com
(71)上?;匣痄N售有限公司
住所:上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室(上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū))
辦公地址:上海市楊浦區(qū)昆明路518號(hào)A1002室
法定代表人:王翔
聯(lián)系人:藍(lán)杰
電話:021-65370077-220
傳真:021-55085991
客戶服務(wù)電話:021-65370077
網(wǎng)址:www.jiyufund.com.cn
(72)北京懶貓金融信息服務(wù)有限公司
住所:北京市石景山區(qū)石景山路31號(hào)院盛景國(guó)際廣場(chǎng)3號(hào)樓1119
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)四惠東通惠河畔產(chǎn)業(yè)園區(qū)1111號(hào)
法定代表人:許現(xiàn)良
電話:010-57649619
傳真:010-57649620
聯(lián)系人:朱翔宇
客戶服務(wù)電話:010-57649619
公司網(wǎng)址:www.lanmao.com
(73)一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城區(qū)阜成門大街2號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng)A座2208
辦公地址:北京市西城區(qū)阜成門大街2號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng)A座2208
法定代表人:吳雪秀
電話:+86(10)88312877
傳真:+86(10)88312877
聯(lián)系人:徐越
客戶服務(wù)電話:400-001-1566
公司網(wǎng)址:http://www.yilucaifu.com/
(74)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所:南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址:南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人:王鋒
電話:025-66996699-887226
傳真:025-66008800-887226
聯(lián)系人:張慧
客戶服務(wù)電話:95177
公司網(wǎng)址:www.snjijin.com
(75)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
電話:010-61840688
傳真:010-61840699
聯(lián)系人:吳季林
客戶服務(wù)電話:4000618518
公司網(wǎng)址:https://danjuanapp.com
(76)上海景谷基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈402k
辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈402k
法定代表人:袁飛
電話:61621602
傳真:61621602*819
聯(lián)系人:袁振榮
客戶服務(wù)電話:61621602
公司網(wǎng)址:www.g-fund.com.cn
(77)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)A座1108室
辦公地址:北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)A座1108室
法定代表人:王偉剛
電話:010-56251471
傳真:010-62680827
聯(lián)系人:熊小滿
客戶服務(wù)電話:400-619-9059
公司網(wǎng)址:www.hcjijin.com
(78)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
住所:廈門市思明區(qū)鷺江道2號(hào)第一廣場(chǎng)15樓
辦公地址:廈門市思明區(qū)鷺江道2號(hào)第一廣場(chǎng)15樓
法定代表人:陳洪生
電話:0592-3122672
傳真:0592-3122701
聯(lián)系人:梁云波
客戶服務(wù)電話:400-9180808
公司網(wǎng)址:www.xds.com.cn
(79)北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址:北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人:李昭琛
電話:010-62676405
傳真:8610-62675979
聯(lián)系人:付文紅
客戶服務(wù)電話:010-62675369
公司網(wǎng)址:www.xincai.com
(80)天津國(guó)美基金銷售有限公司
住所:天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)南港工業(yè)區(qū)綜合服務(wù)區(qū)辦公樓D座二層202-1室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路26號(hào)鵬潤(rùn)大廈B座19層
法定代表人:丁東華
電話:010-59287984
傳真:010-59287825
聯(lián)系人:郭寶亮
客服電話:400-111-0889
公司網(wǎng)址:www.gomefund.com
(81)上海華信證券有限責(zé)任公司
住所:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓
辦公地址:上海市黃浦區(qū)南京西路399號(hào)明天廣場(chǎng)20樓
法定代表人:郭林
電話:021-63898427
傳真:021-68776977-8427
聯(lián)系人:徐璐
客戶服務(wù)電話:400-820-5999
(82)鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
住所:寧夏回族自治區(qū)銀川市金鳳區(qū)閱海灣中央商務(wù)區(qū)萬(wàn)壽路142號(hào)14層1402
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)紫月路18號(hào)院 朝來(lái)高科技產(chǎn)業(yè)園18號(hào)樓
法定代表人:程剛
電話:010-58160168
傳真:010-58160173
聯(lián)系人:張旭
客戶服務(wù)電話:400-810-5919
(83)上海云灣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)13號(hào)樓2層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)錦康路308號(hào)6號(hào)樓6樓
法定代表人:戴新裝
電話:021-20538888
傳真:021-20538999
聯(lián)系人:江輝
客戶服務(wù)電話:400-820-1515
公司網(wǎng)址:www.zhengtongfunds.com
(84)南京途?;痄N售有限公司
注冊(cè)地址:南京市玄武區(qū)玄武大道699-1號(hào)
辦公地址:南京市玄武區(qū)玄武大道699-1號(hào)
法定代表人:宋時(shí)琳
聯(lián)系人:張士帥
聯(lián)系電話:025-86853969
客服電話:4007-999-999
公司網(wǎng)址:http://jr.tuniu.com
(85)上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人:王廷富
聯(lián)系人:徐亞丹
聯(lián)系電話:021-51327185
傳真:021-50710161
客服電話:400-821-0203
公司網(wǎng)址:www.520fund.com.cn
(86)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
住所:杭州市下城區(qū)武林時(shí)代商務(wù)中心1604室
辦公地址:杭州市下城區(qū)上塘路15號(hào)武林時(shí)代20樓
法定代表人:陳剛
聯(lián)系人:張麗瓊
聯(lián)系電話:0571-85262700
傳真:0571-85269200
客服電話:0571-86915761
公司網(wǎng)址:www.cd121.com
(87)北京植信基金銷售有限公司
住所:北京市密云縣興盛南路8號(hào)院2號(hào)樓106室-67
辦公地址: 北京市朝陽(yáng)區(qū)惠河南路盛世龍?jiān)?span lang="EN-US" style="margin: 0px;">10號(hào)
法定代表人:楊紀(jì)鋒
聯(lián)系人:吳鵬
電話:010-56075718
傳真:010-67767615
客服電話:400-680-2123
網(wǎng)址:www.zhixin-inv.com
(88)北京肯特瑞基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號(hào)1號(hào)樓22層2603-06
辦公地址: 北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座
法定代表人:江卉
聯(lián)系人:趙德賽
電話:4000988511/ 4000888816
傳真:010-89188000
客服電話:95118
網(wǎng)址:http://fund.jd.com/
(89)上海朝陽(yáng)永續(xù)基金銷售有限公司
住所:浦東新區(qū)上豐路977號(hào)1幢B座812室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)碧波路690號(hào)4號(hào)樓2樓
法定代表人:廖冰
聯(lián)系人:鄭秋月
聯(lián)系電話:021-802348888-6694
傳真:021-80234898
客服電話:4006991888
公司網(wǎng)址:www.998fund.com
(90)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
住所:北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址:北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心A座5層
法定代表人:錢昊旻
聯(lián)系人:徐英
電話:010-59336539
傳真:010-59336500
客服電話:4008-909-998
(91)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所:上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人:毛淮平
聯(lián)系人:仲秋玥
電話:010-88066632
傳真:010-63136184
客服電話:400-817-5666
網(wǎng)址:www.amcfortune.com
(92)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
住所:湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國(guó)際SOHO城(一期)第七幢23層1號(hào)4號(hào)
辦公地址:湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國(guó)際SOHO城(一期)第七幢23層1號(hào)4號(hào)
法定代表人:陶捷
聯(lián)系人:陸鋒
客戶服務(wù)電話:4000279899
公司網(wǎng)址:www.buyfunds.cn
(93)和耕傳承基金銷售有限公司
住所:鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)南路康寧街互聯(lián)網(wǎng)金融大廈六層
辦公地址:鄭州市鄭東新區(qū)東風(fēng)南路康寧街互聯(lián)網(wǎng)金融大廈六層
法定代表人:李淑慧
聯(lián)系人:羅聰
客戶服務(wù)電話:0371-85518396
公司網(wǎng)址:www.hgccpb.com
(94)徽商期貨有限責(zé)任公司
住所:安徽省合肥市蕪湖路258號(hào)3號(hào)樓4、6、7層,6號(hào)樓1、2層
辦公地址:安徽省合肥市蕪湖路258號(hào)3號(hào)樓4、6、7層,6號(hào)樓1、2層
法定代表人:吳國(guó)華
聯(lián)系人:申倩倩
客戶服務(wù)電話:4008878707
公司網(wǎng)址:www.hsqh.net
(95)北京微動(dòng)利基金銷售有限公司
住所:北京市石景山區(qū)古城西路113號(hào)景山財(cái)富中心341
辦公地址:北京市石景山區(qū)古城西路113號(hào)景山財(cái)富中心341
法定代表人:季長(zhǎng)軍
聯(lián)系人:何鵬
客戶服務(wù)電話:400-819-6665
公司網(wǎng)址:www.buyforyou.com.cn
(96)成都華羿恒信基金銷售有限公司
住所:中國(guó)(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)蜀錦路88號(hào)1號(hào)樓32樓2號(hào)
辦公地址:中國(guó)(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都高新區(qū)蜀錦路88號(hào)1號(hào)樓32樓2號(hào)
法定代表人:趙壁
聯(lián)系人:徐莉
客戶服務(wù)電話:400-8010-009
(97)北京加和基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)車公莊大街 4 號(hào) 5 號(hào)樓一層
辦公地址:北京市西城區(qū)北禮士路甲 129 號(hào)文化創(chuàng)新工場(chǎng)四層 404
法定代表人:徐福星
聯(lián)系人:李美
電話:010-68292940
傳真:010-68292964
客戶服務(wù)電話:400-600-0030
網(wǎng)址:www.bzfunds.com
(98)北京晟視天下基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村 735 號(hào) 03 室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街甲六號(hào)萬(wàn)通中心 D 座 21 層&28 層
法定代表人:蔣煜
聯(lián)系人:劉聰慧/徐曉榮
電話:010-58170905/010-58170876
傳真:010-58100800
客戶服務(wù)電話:400-818-8866
(99)北京格上富信基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 19 號(hào)樓 701 內(nèi) 09 室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路 19 號(hào)樓 701 內(nèi) 09 室
法定代表人:李悅章
聯(lián)系人:曹慶展
客戶服務(wù)電話:400-066-8586
公司網(wǎng)址:www.igesafe.com
(100)北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽(yáng)區(qū)呼家樓(京廣中心)1 號(hào)樓 36 層 3603 室
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)呼家樓(京廣中心)1 號(hào)樓 36 層 3603 室
法定代表人:程剛
聯(lián)系人:趙立芳
客戶服務(wù)電話:400-100-3391
(101)萬(wàn)家財(cái)富基金銷售(天津)有限公司
住所:天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))迎賓大道 1988 號(hào)濱海浙商大廈公寓 2-2413室
辦公地址:北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈 5 層
法定代表人:李修辭
聯(lián)系人:邵玉磊
客戶服務(wù)電話:010-59013825
公司網(wǎng)址:http://www.wanjiawealth.com/
(102)深圳前海財(cái)厚基金銷售有限公司
住所:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址:廣東省深圳市南山區(qū)高新南十道深圳灣科技生態(tài)園三區(qū)11棟A座3608室
法定代表人:楊艷平
聯(lián)系人:胡聞智
客戶服務(wù)電話:400-128-6800
公司網(wǎng)址:www.caiho.cn
(103)騰安基金銷售(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15層
法定代表人:劉明軍
聯(lián)系人:譚廣鋒
客服電話:95017(撥通后轉(zhuǎn)1再轉(zhuǎn)8)
網(wǎng)站: www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com
(104)西藏東方財(cái)富證券股份有限公司
住所:西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人:陳宏
聯(lián)系人:付佳
聯(lián)系電話:021-23586603
客服電話:95357
公司網(wǎng)址:http://www.18.cn
(二)登記機(jī)構(gòu)
名稱:中海基金管理有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)2905-2908室及30層
法定代表人:楊皓鵬
總經(jīng)理:楊皓鵬
電話:021-38429808
傳真:021-68419328
聯(lián)系人:周琳
(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人:俞衛(wèi)鋒
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯(lián)系人:陳穎華
經(jīng)辦律師:黎明、陳穎華
(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱:安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址:北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人:毛鞍寧
聯(lián)系電話:010-58153000
傳真:010-58153000
聯(lián)系人:徐艷
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師:徐艷、藺育化
中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金
五、基金的類型
債券型證券投資基金
六、基金的投資目標(biāo)
在充分重視本金長(zhǎng)期安全的前提下,力爭(zhēng)為基金份額持有人創(chuàng)造穩(wěn)定收益。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、固定收益類金融工具、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的固定收益類金融工具,包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超級(jí)短期融資券、 中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)債及分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債、債券回購(gòu)、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%,投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%,現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
八、基金的投資策略
本基金的投資理念是基于宏觀經(jīng)濟(jì)周期趨勢(shì)性變化,確定利率變動(dòng)的方向和趨勢(shì),據(jù)此合理安排資產(chǎn)組合的配置結(jié)構(gòu),在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取超過(guò)債券市場(chǎng)平均收益水平的投資業(yè)績(jī)。此外,本基金還將通過(guò)積極的個(gè)股精選等來(lái)增強(qiáng)基金資產(chǎn)的收益。
1、一級(jí)資產(chǎn)配置
一級(jí)資產(chǎn)配置主要采取自上而下的方式。
本基金基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、財(cái)政貨幣政策分析判斷,采取自上而下的分析方法,比較不同證券子市場(chǎng)和金融工具的收益及風(fēng)險(xiǎn)特征,動(dòng)態(tài)確定基金資產(chǎn)在固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)的配置比例。
2、債券投資策略(可轉(zhuǎn)債除外)
(1)久期配置:基于宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)性變化,自上而下的資產(chǎn)配置。
利用宏觀經(jīng)濟(jì)分析模型,判斷宏觀經(jīng)濟(jì)的周期變化,主要是中長(zhǎng)期的變化趨勢(shì),由此預(yù)測(cè)利率變動(dòng)的方向和趨勢(shì)。根據(jù)不同大類資產(chǎn)在宏觀經(jīng)濟(jì)周期的屬性,即貨幣市場(chǎng)順周期、債券市場(chǎng)逆周期的特點(diǎn),確定債券資產(chǎn)配置的基本方向和特征。結(jié)合貨幣政策、財(cái)政政策以及債券市場(chǎng)資金供求分析,根據(jù)收益率模型為各種固定收益類金融工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,最終確定投資組合的久期配置。
(2)期限結(jié)構(gòu)配置:基于數(shù)量化模型,自上而下的資產(chǎn)配置。
在確定組合久期后,通過(guò)研究收益率曲線形態(tài),采用收益率曲線分析模型對(duì)各期限段的風(fēng)險(xiǎn)收益情況進(jìn)行評(píng)估,對(duì)收益率曲線各個(gè)期限的騎乘收益進(jìn)行分析。通過(guò)優(yōu)化資產(chǎn)配置模型選擇預(yù)期收益率最高的期限段進(jìn)行配比組合,從而在子彈組合、杠鈴組合和梯形組合中選擇風(fēng)險(xiǎn)收益比最佳的配置方案。
子彈組合,即,使組合的現(xiàn)金流盡量集中分布;
杠鈴組合,即,使組合的現(xiàn)金流盡量呈兩極分布;
梯形組合,即,使組合的現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布。
(3)債券類別配置/個(gè)券選擇:主要依據(jù)信用利差分析,自上而下的資產(chǎn)配置。
本基金根據(jù)國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可分離可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持證券之間的相對(duì)價(jià)值,以其歷史價(jià)格關(guān)系的數(shù)量分析為依據(jù),同時(shí)兼顧特定類別收益品種的基本面分析,綜合分析各個(gè)品種的信用利差變化。在信用利差水平較高時(shí)持有金融債、企業(yè)債、短期融資券、可分離可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持證券等信用債券,在信用利差水平較低時(shí)持有國(guó)債,從而確定整個(gè)債券組合中各類別債券投資比例。
個(gè)券選擇:基于各個(gè)投資品種具體情況,自下而上的資產(chǎn)配置。
個(gè)券選擇應(yīng)遵循如下原則:
相對(duì)價(jià)值原則:同等風(fēng)險(xiǎn)中收益率較高的品種,同等收益率風(fēng)險(xiǎn)較低的品種。
流動(dòng)性原則:其它條件類似,選擇流動(dòng)性較好的品種。
(4)其它交易策略
a、短期資金運(yùn)用:在短期資金運(yùn)用上,如果逆回購(gòu)利率較高,選擇逆回購(gòu)融出資金。
b、公司債跨市場(chǎng)套利:公司債將在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)同時(shí)掛牌,根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn),兩個(gè)市場(chǎng)的品種將出現(xiàn)差價(jià)套利交易的機(jī)會(huì)。本基金將利用兩個(gè)市場(chǎng)相同公司債券交易價(jià)格的差異,鎖定其中的收益進(jìn)行跨市場(chǎng)套利,增加基金資產(chǎn)收益。
3、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具債券和股票的相關(guān)特性,其投資風(fēng)險(xiǎn)和收益介于債券和股票之間。在進(jìn)行可轉(zhuǎn)換債券篩選時(shí),本基金將首先對(duì)可轉(zhuǎn)換債券自身的內(nèi)在債券價(jià)值(如票面利息、利息補(bǔ)償及無(wú)條件回售價(jià)格)、保護(hù)條款的適用范圍、流動(dòng)性等方面進(jìn)行研究;然后對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析,形成對(duì)基礎(chǔ)股票的價(jià)值評(píng)估;最后將可轉(zhuǎn)換債券自身的基本面評(píng)分和其基礎(chǔ)股票的基本面評(píng)分結(jié)合在一起以確定投資的可轉(zhuǎn)換債券品種。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上,對(duì)資產(chǎn)支持證券的質(zhì)量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行定性和定量的全方面分析,評(píng)估其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策,力求在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下盡可能的提高本基金的收益。
5、股票投資策略
本基金可適當(dāng)參與股票投資,增強(qiáng)基金資產(chǎn)收益。本基金股票投資采用紅利精選投資策略,通過(guò)運(yùn)用分紅模型和分紅潛力模型,精選出現(xiàn)金股息率高、分紅潛力強(qiáng)并具有成長(zhǎng)性的優(yōu)質(zhì)上市公司,結(jié)合投研團(tuán)隊(duì)的綜合判斷,構(gòu)造股票投資組合。
6、權(quán)證投資策略
本基金在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的范圍內(nèi)適度投資權(quán)證,權(quán)證投資策略主要從價(jià)值投資的角度出發(fā),將權(quán)證作為套利和鎖定風(fēng)險(xiǎn)的工具,采用包括套利投資策略、風(fēng)險(xiǎn)鎖定策略和股票替代策略進(jìn)行權(quán)證投資。由于權(quán)證市場(chǎng)的高波動(dòng)性,本基金在投資權(quán)證時(shí)還需要重點(diǎn)考察權(quán)證的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),尋找流動(dòng)性與基金投資規(guī)模相匹配的、成交活躍的權(quán)證進(jìn)行適量配置。
7、中小企業(yè)私募債投資策略
本基金對(duì)中小企業(yè)私募債的投資策略主要基于信用品種投資略,在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)分析私募債的信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。首先,確定經(jīng)濟(jì)周期所處階段,研究私募債發(fā)行人所處行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期和政策變動(dòng)中所受的影響,以確定行業(yè)總體信用風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)情況,并投資具有積極因素的行業(yè),規(guī)避具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè);其次,對(duì)私募債發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理、發(fā)展前景、公司治理、財(cái)務(wù)狀況及償債能力綜合分析;最后,結(jié)合私募債的票面利率、剩余期限、擔(dān)保情況及發(fā)行規(guī)模等因素,綜合評(píng)價(jià)私募債的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),選擇風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的品種進(jìn)行配置。
九、基金的投資限制
1、組合限制:
本基金的投資組合將遵循以下限制:
(1)本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%;股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%;
(2)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券,前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等;
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的10%;
(5)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額,不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%;
(6)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%;
(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證總量的10%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(11)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%;
(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(13)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%;本基金的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年,債券回購(gòu)到期后不得展期;
(14)本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%;
(15)本基金持有單只中小企業(yè)私募債券的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
(16)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資;
(17)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(18)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,除上述第(2)、(12)、(16)、(17)項(xiàng)約定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(6)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議,并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?;鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn):
中國(guó)債券總指數(shù)收益率×90%+滬深300指數(shù)收益率×10%。
中國(guó)債券總指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司于
本基金債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%,權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%,持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。因此,“中國(guó)債券總指數(shù)收益率×90%+滬深300指數(shù)收益率×10%”是衡量本基金投資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本基金時(shí),經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后,本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告,而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬債券型證券投資基金,為證券投資基金中的較低風(fēng)險(xiǎn)品種。本基金長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金和混合型基金,高于貨幣市場(chǎng)基金。
十二、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人平安銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2018年12月31日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、基金資產(chǎn)組合情況
截至2018年12月31日,中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金A類資產(chǎn)凈值為43,602,046.14元,基金份額凈值為0.9375元,累計(jì)基金份額凈值為0.9375元;C類資產(chǎn)凈值為3,857,183.86元,基金份額凈值為0.9804元,累計(jì)基金份額凈值為0.9353元。其資產(chǎn)組合情況如下:
項(xiàng)目 | 金額(元) | 占基金總資產(chǎn)的比例(%) | |
1 | 權(quán)益投資 | 6,542,140.92 | 13.75 |
| 其中:股票 | 6,542,140.92 | 13.75 |
2 | 基金投資 | - | - |
3 | 固定收益投資 | 39,487,085.70 | 82.96 |
| 其中:債券 | 39,487,085.70 | 82.96 |
| 資產(chǎn)支持證券 | - | - |
4 | 貴金屬投資 | - | - |
5 | 金融衍生品投資 | - | - |
6 | 買入返售金融資產(chǎn) | - | - |
| 其中:買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) | - | - |
7 | 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) | 290,920.91 | 0.61 |
8 | 其他資產(chǎn) | 1,275,680.04 | 2.68 |
9 | 合計(jì) | 47,595,827.57 | 100.00 |
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)類別 | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) | |
A | 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) | - | - |
B | 采礦業(yè) | - | - |
C | 制造業(yè) | 3,007,844.18 | 6.34 |
D | 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) | - | - |
E | 建筑業(yè) | - | - |
F | 批發(fā)和零售業(yè) | 195,963.00 | 0.41 |
G | 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) | - | - |
H | 住宿和餐飲業(yè) | - | - |
I | 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) | 2,539,603.00 | 5.35 |
J | 金融業(yè) | 176,798.00 | 0.37 |
K | 房地產(chǎn)業(yè) | - | - |
L | 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) | - | - |
M | 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) | 180,712.04 | 0.38 |
N | 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) | - | - |
O | 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 衛(wèi)生和社會(huì)工作 | 181,443.70 | 0.38 |
R | 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) | 259,777.00 | 0.55 |
S | 綜合 | - | - |
| 合計(jì) | 6,542,140.92 | 13.78 |
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
股票代碼 | 股票名稱 | 數(shù)量(股) | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) | |
1 | 300760 | 邁瑞醫(yī)療 | 4,400 | 480,568.00 | 1.01 |
2 | 300059 | 東方財(cái)富 | 30,700 | 371,470.00 | 0.78 |
3 | 002230 | 科大訊飛 | 13,600 | 335,104.00 | 0.71 |
4 | 600845 | 寶信軟件 | 15,900 | 331,515.00 | 0.70 |
5 | 600570 | 恒生電子 | 6,300 | 327,474.00 | 0.69 |
6 | 601012 | 隆基股份 | 16,300 | 284,272.00 | 0.60 |
7 | 002465 | 海格通信 | 35,700 | 278,460.00 | 0.59 |
8 | 300253 | 衛(wèi)寧健康 | 21,400 | 266,644.00 | 0.56 |
9 | 002739 | 萬(wàn)達(dá)電影 | 11,900 | 259,777.00 | 0.55 |
10 | 002594 | 比亞迪 | 4,900 | 249,900.00 | 0.53 |
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
債券品種 | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) | |
1 | 國(guó)家債券 | 1,029,500.00 | 2.17 |
2 | 央行票據(jù) | - | - |
3 | 金融債券 | 19,388,736.00 | 40.85 |
| 其中:政策性金融債 | 19,388,736.00 | 40.85 |
4 | 企業(yè)債券 | 18,140,489.70 | 38.22 |
5 | 企業(yè)短期融資券 | - | - |
6 | 中期票據(jù) | - | - |
7 | 可轉(zhuǎn)債(可交換債) | 928,360.00 | 1.96 |
8 | 同業(yè)存單 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合計(jì) | 39,487,085.70 | 83.20 |
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
債券代碼 | 債券名稱 | 數(shù)量(張) | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) | |
1 | 018005 | 國(guó)開1701 | 172,000 | 17,275,680.00 | 36.40 |
2 | 122124 | 11中化02 | 45,300 | 4,536,795.00 | 9.56 |
3 | 136150 | 16桐昆01 | 45,200 | 4,518,644.00 | 9.52 |
4 | 122397 | 15宜華01 | 39,890 | 3,695,010.70 | 7.79 |
5 | 136133 | 16國(guó)電01 | 28,000 | 2,798,600.00 | 5.90 |
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
(1)報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨合約。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)基金合同規(guī)定,本基金不參與股指期貨交易。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
(1)本期國(guó)債期貨投資政策
根據(jù)基金合同規(guī)定,本基金不參與國(guó)債期貨交易。
(2)報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨合約。
(3)本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
根據(jù)基金合同規(guī)定,本基金不參與國(guó)債期貨交易。
11、投資組合報(bào)告附注
(1)報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
(2)報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
(3)截至2018年12月31日,本基金的其他資產(chǎn)項(xiàng)目構(gòu)成如下:
名稱 | 金額(元) | |
1 | 存出保證金 | 10,194.81 |
2 | 應(yīng)收證券清算款 | 144,666.23 |
3 | 應(yīng)收股利 | - |
4 | 應(yīng)收利息 | 1,120,819.00 |
5 | 應(yīng)收申購(gòu)款 | - |
6 | 其他應(yīng)收款 | - |
7 | 待攤費(fèi)用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合計(jì) | 1,275,680.04 |
4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
債券代碼 | 債券名稱 | 公允價(jià)值(元) | 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) | |
1 | 128015 | 久其轉(zhuǎn)債 | 464,400.00 | 0.98 |
2 | 123006 | 東財(cái)轉(zhuǎn)債 | 463,960.00 | 0.98 |
(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
(6)投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因,分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較(截止日期2018年12月31日):
中海合嘉增強(qiáng)收益A類:
階段 | 凈值增長(zhǎng)率① | 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ | ①-③ | ②-④ |
2016.8.24-2016.12.31 | -2.94% | 0.14% | -1.49% | 0.18% | -1.45% | -0.04% |
2017.1.1-2017.12.31 | 3.11% | 0.12% | 0.94% | 0.11% | 2.17% | 0.01% |
2018.1.1-2018.12.31 | -6.32% | 0.34% | 5.73% | 0.15% | -12.05% | 0.19% |
自基金合同生效起至今 | -6.25% | 0.24% | 5.14% | 0.14% | -11.39% | 0.10% |
中海合嘉增強(qiáng)收益C類:
階段 | 凈值增長(zhǎng)率① | 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ | 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ | ①-③ | ②-④ |
2016.8.24-2016.12.31 | -2.97% | 0.14% | -1.49% | 0.18% | -1.48% | -0.04% |
2017.1.1-2017.12.31 | 2.85% | 0.12% | 0.94% | 0.11% | 1.91% | 0.01% |
2018.1.1-2018.12.31 | -6.28% | 0.34% | 5.73% | 0.15% | -12.01% | 0.19% |
自基金合同生效起至今 | -6.47% | 0.24% | 5.14% | 0.14% | -11.61% | 0.10% |
注:本基金合同生效日為2016年8月24日,基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、本基金C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi);
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi);
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
7、基金的證券交易費(fèi)用;
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
9、賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi);
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下:
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
3、基金的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A 類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C 類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.2 %。
銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C 類基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為C 類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E 為C 類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付,由基金管理人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,經(jīng)基金管理人代付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
上述“(一)基金費(fèi)用的種類中第4-10項(xiàng)費(fèi)用”,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
(四)基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明
(一)在“重要提示”部分,對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充。
(二)在“緒言”部分,對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的名稱進(jìn)行了補(bǔ)充。
(三)在“釋義”部分,對(duì)相關(guān)釋義進(jìn)行了補(bǔ)充。
(四)在“基金管理人”部分,對(duì)“主要人員情況”進(jìn)行了更新。
(五)對(duì)“基金托管人”部分進(jìn)行了更新。
(六)對(duì)“相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分進(jìn)行了更新。
(七)在“基金份額的申購(gòu)和贖回”部分,對(duì)“申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制”、“申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用”、“拒絕或暫停申購(gòu)的情形”、“暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。
(八)在“基金的投資”部分,對(duì)“投資范圍”和“投資限制”的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新,并對(duì)“基金投資組合報(bào)告”部分按最新資料進(jìn)行了更新。
(九)在“基金的業(yè)績(jī)”部分按最新資料進(jìn)行了更新。
(十)在“基金資產(chǎn)的估值”部分,對(duì)“估值方法”和“暫停估值的情形”的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。
(十一)在“基金的信息披露”部分,對(duì)“公開披露的基金信息”的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。
(十二)在“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分,對(duì)“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。
(十三)對(duì)“基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”部分按最新《中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》進(jìn)行了更新。
(十四)在“其他應(yīng)披露的事項(xiàng)”中,披露了本期間本基金的公告信息。
中?;鸸芾碛邢薰?/span>
二○一九年四月九日